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杨惠等委员：

有关你们提出的"关于推进企业合规建设的建议"（第0012号提案）办理情况如下：

合规建设是企业重要的软实力，是企业做强做大、健康发展的必然要求，也是我市创一流营商环境，实现经济社会高质量发展的现实需求。近年来，为推进企业合规建设，市政府及相关单位多措并举，助力民营经济健康发展。

（一）坚持立法引领高位推动。近年来，我市围绕创建一流营商环境，在开展"四送一服"、改进行政审批、加强市场主体保护、优化市场环境、提升立博服务等方面出台了一系列政策，形成了一批行之有效的经验、做法。为了进一步优化营商环境，通过地方立法激发市场主体活力，市政府在起草《ladbrokes立博亚洲优化营商环境条例》时，将利企便民、推进信用修复制度、依法慎重实施行政强制、对市场主体实行免罚轻罚等促进企业合规内容，融入《ladbrokes立博亚洲优化营商环境条例》当中，引导民企走上合规经营道路。目前，该立法项目已经立法审查、市政府常务会议和市人大常委会审议通过，正式提交省人大常委会审查批准。

（二）开展法制宣传进企业。一是落实"谁执法谁普法",主动送法入企。市人社、城管、文旅、市场、交通、生态等行政执法单位以及市检察机关，充分利用媒体、微信公众号、企业微信群、普法栏目以及组织执法人员面对面等方式，针对企业大力宣传梳理各自领域法律法规、免罚清单、典型案例等，普及法律知识及相关政策。二是把普法融入执法的全过程，在执法的过程中精准普法。各级执法单位加强以案释法，注重对行政相对人、利害关系人以及刑事犯罪嫌疑人等涉及企业同类人群法律法规和政策宣讲，把办案变成普法的第一现场。各级检察机关坚持"走出去"与民营企业开展交流座谈，同时坚持将民营企业家代表"请进来"，同堂参加检察机关举办的企业合规专题讲座，向企业家普及企业合规相关知识。三是市法宣办、市律协采用座谈会、法治讲座等多种形式，开展律师"送法进企业"。2022年7月，创新设立"律师接访企业家日"（每月第一个工作日），面对面为企业提供优质高效的法律服务。近两年来，律师实地走访企业523家，围绕疫情防控和复工复产建言献策475件，提出预防风险、解决纠纷的意见建议800余条，为员工开展法治讲座、提供法律咨询和法律帮助共计6400余人次。

（三）科学编制企业合规指引。一是印制各类宣传手册合理指引。市律协开展民营企业法治体检专项活动，围绕公司结构治理、人事劳动管理等方面，印制《ladbrokes立博亚洲民营企业法治体检手册》并以问卷的形式对民企常见的法律风险点予以排查，提高法治体检的效果。市人社局等部门梳理各自领域涉企政策文件，编印《创业政策》《涉企政策一本清》等宣传册，上门送政策，指导帮助企业全面享受政策扶持、防范法律风险。二是深入企业开展法制培训座谈指导。各执法单位、各级检察机关结合企业所在行业"高频"违法行为，通过"集中培训+现场座谈指导"相结合的方式，在安全生产、劳动保障、环境保护、职务犯罪等方面，手把手指导，帮助企业增强防范经营风险意识，提高企业合规经营管理水平。三是针对特定时期专项指引。疫情期间，市律师协会、市司法局梳理印发《疫情防控和企业复工复产法律指引》，为民营企业尽快复工复产提供法治保障。四是编制普法服务清单指引。市法宣办组建由司法行政部门牵头，经信、人社、金融、税务等涉企普法主体责任部门参加的普法联盟，通过登门走访、问卷调查等方式，编制企业注册、融资担保、安全生产、生态环保、知识产权、企业注销等全周期、全环节普法服务清单，方便企业"依单找法"，通过部门联动提供组团式、定制式、普惠式法律服务。2023年一季度，累计走访企业65家，宣传推送惠企政策40余场次，发放各类宣传册、政策汇编等材料5千余份，解决企业实际困难20余个。

（四）强化企业自身信用建设。一是建有完善的信用建设组织和制度体系，规范企业信用建设。2021年印发《ladbrokes立博亚洲"十四五"社会信用体系建设规划（2021—2025）》，建立市社会信用体系建设联席会议制度，形成政府、企业、个人、社会共同参与的良性运行机制，实现以信用为基础的分级分类管理体系，推动行业企业建立自我约束、诚信经营意识，让企业更加注重质量、品牌和形象声誉。二是建立企业信用修复机制，促进企业更好更快回归市场。成立由市场监管、发改、公共资源交易牵头发起，涵盖全市27个部门单位的企业信用唤醒服务联盟，建立企业信用诉求闭环服务模式和跨部门信用修复全程响应协同联动机制。2022年，交通等部门首次在全省推行行政处罚和信用修复"双书送达"机制，指导企业信用修复申请提交申请材料完成信用修复，帮助市场主体在参与招投标、贷款融资等方面免受失信惩戒。三是建立失信警示提醒制度。市场监管、发改等部门针对诚信状况重点关注对象、被记录不良行为等企业以及信用惩戒等关键环节，综合采用电话告知、信函提示、上门走访等方式，将可能产生的失信问题化解在苗头阶段，最大限度减少对企业的危害。四是持续深化公共政策兑现和政府履约践诺专项行动。今年以来，通过梳理未兑现和未履行、优化兑现流程、完善诉求办理机制等，多措并举推动解决政府履约践诺存量问题34个，兑现企业1260余家，兑现资金5.22亿元。

（五）全面推行行政裁量权基准。一方面为推进严格规范公正文明执法，避免涉企执法避免畸轻畸重、显失公平，在国家和省有关文件的基础上，市依法行政办印发《关于做好规范行政裁量权基准制定和管理工作的通知》（铜府法领办〔2023〕4号），将包括行政处罚在内的七类行政裁量权基准制定和管理工作纳入法治政府建设年度考核和法治督察内容，规定对已经制定的行政处罚裁量权基准，按照"谁制定谁清理"的原则进行清理和修订，未制定行政处罚裁量权基准的，要根据工作需要，建立行政处罚裁量权基准制度，力争到2023年底前，我市行政裁量权制度普遍建立。另一方面为优化营商环境、推行包容审慎监管，全面推行"首违不罚"、轻微违法行为不予行政处罚。对涉案企业初次违法且危害后果轻微并主动改正或在责令期限内改正的予以免罚，对违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果依法不予行政处罚。努力践行处罚与教育相结合原则，拓宽轻微违法行为免罚领域，对符合法定情形的轻微违法行为，合理适度运用行政指导、约谈警示、承诺整改等柔性执法方式加强教育，引导涉案企业自觉遵纪守法。

（六）推进涉案企业刑事合规。一是强化机制构建。市检察机关结合实际，打造企业合规工作"铜陵方案"、第三方监督评估工作机制等相关文件，组建市涉案企业合规第三方监督评估52名专业人员库。二是落实民营企业家直接约见检察长制度。通过控告申诉窗口、12309检察服务平台、96309服务民企热线等多种渠道受理民营企业家的约见申请，2022年以来共接到民营企业家要求约见申请共计28人次。针对涉案企业人员前来反应案件相关情况和问题的，第一时间组织调查取证，快查快办。三是自觉能动履职。检察官按照"一案一调查""一案一研判"，通过实地走访、上门调查等方式，全面了解、分析研判，将企业生产经营状况、员工生计、社会稳定等因素纳入启动企业合规考量范围，对于适用企业合规作出相对不起诉决定或者提出宽缓化量刑建议举办听证公开听取多方意见，做实跟踪企业合规落实情况回访，共同对涉案企业合规整改工作进行验收，审慎作出处理决定。自涉案企业合规改革以来，共计办理企业合规案件8件，不起诉企业2家，不起诉企业家2 人。

市政府高度重视企业合规建设工作，后续将进一步发挥职能，推动企业提升依法合规经营管理水平，防范化解各类风险，为实现经济社会高质量发展提供保障。感谢你们对推进企业合规建设工作的关心和支持，欢迎今后多提宝贵意见。

主办（分办）单位：市司法局

协办单位：市公安局、市人力资源和社会保障局、市生态环境局、市交通运输局、市文化旅游局、市市场监督局、市城管执法局、市税务局、市发展改革委

联 系 人：王巍

联系电话：0562-5880116