| ladbrokes立博中文版财政局行政权力事项廉政风险点情况表 |
| 序号 |
权力
事项 |
廉政风险点数量 |
表现形式 |
等级 |
防控措施 |
责任人 |
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| 1 |
代理记账机构的设立 |
3 |
受理风险：受理申请不及时，不履行一次性告知手续。 |
低 |
实行一次性告知制：申请材料不齐全或者不符合法定形式的，及时补正材料；申请事项不需要取得行政许可的或不属于行政主管机关职权范围的，不予受理，并出具不予受理通知书。 |
财政窗口工作人员；会计科经办人员；会计科负责人。 |
| 审查风险：未对申请人提交相关证明资料进行实质性审核，检验；未对申请人审批告知承诺书在会计行业管理网进行三天公示；无故拖延办理； |
低 |
实行ladbrokes信息制度：制作设立申请指南及办理流程图，列明申请资料清单及办理程序，并在网上公布，接受公众监督；严格审批制度，实行内部监督。 |
财政窗口工作人员；会计科经办人员；会计科负责人。 |
| 执行风险：办理人员不及时制作和发放许可证并公示；不履行送达程序。 |
低 |
实行限时办理制度，公开办理时限并接受公众监督。 |
财政窗口工作人员；会计科经办人员；会计科负责人。 |
| 2 |
财政违法行为处罚 |
4 |
立项风险：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众投诉举报事项未按规定程序办理。 |
低 |
1、制订工作计划；2、对于投诉举报事项严格依法依规进行办理。 |
财政监督局经办人员；财政监督局负责人 |
| 检查风险：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。 |
中 |
1、严格执行检查纪律；2、加强对检查人员的教育培训和监管；3、严格执行检查程序。 |
检查组经办人员；检查组组长；财政监督局负责人 |
| 处理风险：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.符合立案标准的，未及时立案；4.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；5.未听取监督对象的陈述和申辩；6.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；7.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 |
高 |
1、依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2、集体讨论，严格审批制度；3、符合立案标准的，及时立案；4、严格执行告知制度和审理复核制度。5、认真听取监督对象的陈述和申辩。 |
财政监督局经办人员；财政监督局负责人 |
| 执行风险：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 |
低 |
1、严格执行送达程序；2、对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3、对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 |
财政监督局经办人员；财政监督局负责人 |
| 3 |
违反会计法有关行为的处罚 |
4 |
立项风险：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众投诉举报事项未按规定程序办理。 |
低 |
1、制订工作计划；2、对于投诉举报事项严格依法依规进行办理。 |
财政监督局经办人员；财政监督局负责人 |
| 检查风险：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。 |
中 |
1、严格执行检查纪律；2、加强对检查人员的教育培训和监管；3、严格执行检查程序。 |
检查组经办人员；检查组组长；财政监督局负责人 |
| 处理风险：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.符合立案标准的，未及时立案；4.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；5.未听取监督对象的陈述和申辩；6.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；7.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 |
高 |
1、依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2、集体讨论，严格审批制度；3、符合立案标准的，及时立案；4、严格执行告知制度和审理复核制度。5、认真听取监督对象的陈述和申辩。 |
财政监督局经办人员；财政监督局管负责人 |
| 执行风险：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 |
低 |
1、严格执行送达程序；2、对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3、对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 |
财政监督局经办人员；财政监督局分管负责人 |
| 4 |
违反政府采购法有关行为的处罚 |
4 |
立项风险：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。 |
低 |
1、制订工作计划；2、对于举报案件严格依法依规进行办理。 |
政府采购科经办人员；政府采购科分管负责人 |
| 检查或监督评价风险：1.违反规定程序实施检查或监督评价的；2.对知悉的政府采购违法行为未及时处置；3.泄露监督检查（评价）中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查（评价）工作之便谋取私利。 |
中 |
1、严格执行检查或监督评价纪律；2、加强对检查监督评价人员的教育培训和监管；3、严格执行检查监督评价程序。 |
检查或监督评价组经办人员；检查监督评价组组长；政府采购科负责人 |
| 处理风险：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.符合立案标准的，未及时立案；4.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；5.未听取监督对象的陈述和申辩；6.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；7.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 |
高 |
1、依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2、集体讨论，严格审批制度；3、符合立案标准的，及时立案；4、严格执行告知制度和审理复核制度。5、认真听取监督对象的陈述和申辩。 |
政府采购科经办人员；政府采购科负责人 |
| 执行风险：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 |
低 |
1、严格执行送达程序；2、对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3、对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 |
政府采购科经办人员；政府采购科分管负责人 |
| 5 |
市级政府采购供应商投诉处理 |
2 |
受理风险：受理投诉材料不及时，审查材料不仔细，符合投诉条件的不予受理。 |
中 |
1.建立投诉案件受理台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。 |
政府采购科经办人员；政府采购科负责人 |
| 决定风险：处理决定不适当；错误运用法律法规 |
中 |
1.严格内部监督检查制度；2.严格层级审批制度；3.严格履行服务承诺，ladbrokes信息、信访举报受理制度。 |
政府采购科负责人 |
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